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严审诚信记录 失信企二次上市无胜算

日期:2015-09-17 09:54|来源:中国新闻网

严审诚信记录 失信企二次上市无胜算

        二次上会企业的“诚信记录”将受到发审委严审。证监会最新披露2家二次上会企业的IPO被否原因,其中,上海冠华再蹈星光影视覆辙——因首次招股材料未如实披露关联方而遭否。这意味着,发行人申报IPO材料时一旦“撒谎”,将付出高昂代价。

 

  上海冠华曾于20106月冲刺IPO未果,于今年年28日二度闯关再次折戟。根据本次发审委反馈意见,200710月,上海冠华增资入股的股东中,有4家股东与当时的?#23548;士?#21046;人及股东与公司董事、高管存在有?#36164;?#20851;系。其中,凌薏投资当时的?#23548;士?#21046;人季玉芳为公司?#23548;士?#21046;人、董事长黄华峰的岳母;焦庆科技当时的?#23548;士?#21046;人奚俊为公司财务总监奚兴昌的女儿,20095月受让焦庆科技40%股权的焦庆龙为奚兴昌的女婿;宏颂不锈钢当时的?#23548;士?#21046;?#23435;?#27743;为公司副总经理、董秘吴美的堂弟,另一股东吴娟为吴美的姐姐;柳飞五金当时的?#23548;士?#21046;人仇柳飞为公司董事、副总经理方文斌的外甥。

 

  此外,2007年供应商宏颂不锈钢、宽裕不锈钢、柳飞五金增资入股,持股比例分别为1.88%1.40%0.57%,其中宏颂不锈钢、柳飞五金的?#23548;士?#21046;人与公司高管有?#36164;?#20851;系。报告期内,公司与上述3家供应商的交易在报告期内?#20013;?#23384;在。

 

  发审委投?#36335;?#23545;票的原因是,上海冠华前次申报材料未按照有关规定披露上述事项,也未在前次发审会现场聆讯中如实作出说明。根据IPO管理办法第二十五条,发行人不得有下?#26143;?#24418;,包括:最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。

 

  在此之前,二次上会的星光影视也因此?#21619;?/span>IPO。反馈文件指出,与201111月编制的招股书比,星光影视20103月的招股书存在未披露3家关联人的情形,同?#34987;?#23384;在1家关联人的关联关系披露不一致的情形;公司20113月向证监会第二次报送的招股书存在未披露5家关联人的情形。在未披露关联人中,嘉成设备、嘉成?#38469;?#21644;山德视讯的业务范围与公司的业务范围相似。公司报送的发行申请文件存在重大遗漏情形。

 

  从已披露的IPO反馈文件看,因不符合IPO管理办法第二十五条而被否的案例极为少见。市场人士认为,发行人招股材料以真实、准确、完整为核心,证监会对二次上会公司“诚信记录”的关注,显示出监管部门对虚假记载、重大遗漏等失信行为的“零容忍”。对于拟IPO企业而?#35029;?#22914;果首次申报存在上述情形,其3年内再次上会几无胜算。

 

  此外,白云电器曾计划于2007928日上会,当天被临时取消审核;时隔4年多后,白云电器再次冲刺IPO败北。发审委指出,公司?#23548;士?#21046;人为胡氏五?#32622;茫?#20854;子女又投资设立白云电气集团,并通过该集团参、控股12家企业。该等关联方多与公司同属输变电设备行业,且存在同一客户的情形;其中参股企业东芝(微博)白云2009年和2010年向广州东芝的销售收入占其营收比重在30%以上,同期公司与广州东芝之间存在?#20013;?#20851;联采购和销售。如此纷?#22791;?#26434;的利益勾连,使得发审委对其独立性产生质疑。


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